证券市场基础知识历年真题证券从业资格考试真题试题题库教材金融市场基础知识

证券从业资格考试真题试题题库教材金融市场基础知识

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1.政府发行证券的品种一般仅限于（）。

A.股票

B.优先股

C.债券

D.优先股和债券

【答案】C

【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。

2.关于B股，下列说法错误的是（）。

A.以外币认购、买卖

B.目前境内居民个人不得购买

C.采取记名股票形式

D.以人民币标明股票面值

【答案】B

【解析】B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。B股投资人包括境内个人投资者。

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目录第一部分　历年真题

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（一）及详解2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（二）及详解2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（三）及详解第二部分　章节题库第一章　金融市场体系第一节　金融市场概述第二节　全球金融市场第二章　中国的金融体系与多层次资本市场第一节　中国的金融体系第二节　中国的多层次资本市场第三章　证券市场主体第一节　证券发行人第二节　证券投资者第三节　证券中介机构第四节　自律性组织第五节　投资者保护机构第六节　证券市场监管机构第四章　股票第一节　股票概述第二节　股票发行第三节　股票交易第四节　股票估值第五章　债券第一节　债券概述第二节　债券的发行第三节　债券交易第四节　债券估值第六章　证券投资基金第一节　证券投资基金概述第二节　证券投资基金的运作与市场参与主体第三节　基金的募集、申购、赎回与交易第四节　基金的估值、费用与利润分配第五节　基金的管理第六节　证券投资基金的监管与信息披露第七节　非公开募集证券投资基金第七章　金融衍生工具第一节　金融衍生工具概述第二节　金融远期、期货与互换第三节　金融期权与期权类金融衍生产品第四节　其他衍生工具简介第八章　金融风险管理第一节　概述第二节　金融风险管理基本框架第三节　市场风险管理第四节　信用风险管理第五节　流动性风险管理第六节　操作风险和声誉风险管理及其他

2022年证券从业资格（金融市场基础知识）模拟题及答案

题库来源：优题宝公众号

2022年证券从业资格（金融市场基础知识）模拟题及答案，由优题宝公众号根据最新2022年证券从业资格大纲与历年证券从业资格真题汇总编写，包含证券从业资格常考重点题型与知识点，有助于考生复习备考，取得好成绩。

一、单选题

1、股票平价发行时，面值和发行价的关系是( )。

A.发行价高于面值

B.发行价等于面值

C.发行价低于面值

D.发行价可能高于面值，也可能低于面值

2、下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是( )。

Ⅰ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

Ⅱ．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

Ⅲ．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

Ⅳ．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

4、基金管理人()的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。 Ⅰ、过往管理规模Ⅱ、过往的业绩Ⅲ、投资管理能力Ⅳ、风险控制能力

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、下列关于债券交易方式的说法，不正确的是（　　）。

A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

【答案】

1～5：BBAAA

二、多选题

1、证券投资基金的费用包括( )。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．基金清算费

D．基金分红手续费

2、目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为(　　)。

A．双边清算

B．单边清算

C．多边清算

D．前进不反复清算

E．来回反复清算

3、证券公司自营业务的风险主要包括(　　)。

A．操作风险

B．政策风险

C．市场风险

D．经营风险

E．委托风险

4、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是(　　)。

A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务

B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务

C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场

D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易

5、基金销售宣传的内容必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有(　　)等情形。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．预测该基金的证券投资业绩

C．登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

【答案】

1、ABCD

2、AC

3、CD

4、ABCDE

5、ABD

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证券市场基础知识历年真题证券从业资格考试真题试题题库教材金融市场基础知识

分类：冷笑话日期：2024-11-24 浏览：23 评论：0

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