11月证券从业考试基础知识20个必背考点
1、风险：目前国内外金融理论界对风险的定义或界定主要有三类观点：①风险是结果的不确定性，是一种变化；②风险是损失发生的可能性，或可能发生的损失；③风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性。
2、金融衍生工具：指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。
3、做市商制度：做市商制度也被称为报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。
4、直接融资：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
5、合格境内机构投资者（QDII）：合格境内机构投资者（QDII）是经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
6、合格境外机构投资者（QFII）制度：合格境外机构投资者(QFII)制度，是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
7、沪港通：指上海证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
8、企业自由现金流：指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流。
9、融资融券：融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易。广义的融资融券交易还包括转融通交易。
10、资产证券化：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。
11、混合资本债：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
12、欧洲债券：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
13、中期票据：中期票据是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具”。
14、现券买卖：现券买卖是指交易成员约定以某一价格转让其持有债券的交易行为。现券买卖按净价交易，全价结算。
15、商业银行次级债务：次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
16、政府债券：政府债券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
17、金融远期合约：指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(被称为远 期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量) 的合约。
18、金融互换：指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。
19、结构化衍生金融产品：运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品被简称为结构化产品。
20、人民币利率互换：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。
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1.政府发行证券的品种一般仅限于（）。
A.股票
B.优先股
C.债券
D.优先股和债券
【答案】C
【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
2.关于B股，下列说法错误的是（）。
A.以外币认购、买卖
B.目前境内居民个人不得购买
C.采取记名股票形式
D.以人民币标明股票面值
【答案】B
【解析】B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。B股投资人包括境内个人投资者。
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目录 第一部分 历年真题
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（一）及详解2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（二）及详解2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（三）及详解 第二部分 章节题库第一章 金融市场体系第一节 金融市场概述第二节 全球金融市场 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场第一节 中国的金融体系第二节 中国的多层次资本市场 第三章 证券市场主体第一节 证券发行人第二节 证券投资者第三节 证券中介机构第四节 自律性组织第五节 投资者保护机构第六节 证券市场监管机构 第四章 股票第一节 股票概述第二节 股票发行第三节 股票交易第四节 股票估值 第五章 债券第一节 债券概述第二节 债券的发行第三节 债券交易第四节 债券估值 第六章 证券投资基金第一节 证券投资基金概述第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体第三节 基金的募集、申购、赎回与交易第四节 基金的估值、费用与利润分配第五节 基金的管理第六节 证券投资基金的监管与信息披露第七节 非公开募集证券投资基金 第七章 金融衍生工具第一节 金融衍生工具概述第二节 金融远期、期货与互换第三节 金融期权与期权类金融衍生产品第四节 其他衍生工具简介 第八章 金融风险管理第一节 概述第二节 金融风险管理基本框架第三节 市场风险管理第四节 信用风险管理第五节 流动性风险管理第六节 操作风险和声誉风险管理及其他相关问答
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